4.6.12. Контрольные точки процесса

Контрольные точки процесса[83] устанавливаются для обеспечения соблюдения юридических, регулирующих или финансовых ограничений или обязательств. Необходимо различать контрольную точку и процедуру контроля: первая определяет способ контроля, а второй – шаги для реализации контроля. Например, требование получения подписи – это контрольная точка процесса, а действие, которое должно быть выполнено для получения подписи, – это процедура контроля. Следующие вопросы помогут понять, что собой представляют существующие контрольные точки процесса:

• Есть ли какие-либо требования законодательства или регулятора, соответствие которым надо контролировать в данном процессе?

• Оказывает ли процесс воздействие на окружающую среду, и если да, то надо ли его контролировать?

• Каким правительственным органам или органам регулирования подотчетен процесс и нужно ли им сообщать об изменении процесса?

• Какие существуют компетенции и роли, относящиеся к контролю за процессом?

• Хорошо ли задокументированы и усвоены структуры и процедуры, относящиеся к контролю за процессом? Подкрепляется ли контроль за процессом обучением и сертификацией?

• Обеспечивает ли структура административной подчиненности независимость налаживания качественного контроля за процессом от выполнения процедур контроля?