6.7. Сбор сведений по уголовным делам

We use cookies. Read the Privacy and Cookie Policy

6.7. Сбор сведений по уголовным делам

Уголовные дела, к расследованию которых подключается служба безопасности, условно можно разделить на две группы: возбужденные в связи с совершением преступлений против персонала предприятия и преступления против собственности учредителя.

Причем, если говорить о преступлениях первой группы, то обязательным условием сбора сведений о них является их связь с деятельностью предприятия-учредителя. Например, кража личного имущества у сотрудника фирмы сама по себе не обязывает сотрудников службы безопасности подключаться к расследованию этого преступления, однако, в том случае, если среди этого имущества окажутся документы предприятия-учредителя, то ситуация меняется противоположным образом.

Возможно подключение сотрудников службы безопасности к расследованию уголовных дел, по которым работник предприятия является обвиняемым в совершении преступлений, однако, делать это необходимо только по указанию или с разрешения руководителя фирмы.

К наиболее распространенным преступлениям второй группы относятся кражи, грабежи, мелкие хищения, поджоги и т. д.

Весьма актуальными для сотрудников службы безопасности стали преступления в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих организациях. Закон допускает сбор сведений по совершенному преступлению только после вынесения постановления о возбуждении уголовного дела. В то же время на практике часто появляется значительный отрезок времени (иногда в несколько суток) между событием преступления, ставшим известным правоохранительным органам и возбуждением уголовного дела. Представляется, что в таких случаях служба безопасности должна, не дожидаясь возбуждения уголовного дела, приступить к сбору сведений по совершенному преступлению, одновременно направить при этом в правоохранительный орган, производящий проверку, письменное уведомление.

Расследование фактов разглашения коммерческой тайны предприятия.

Под коммерческой тайной понимается не являющаяся государственным секретом, специально охраняемая собственником (владельцем) управленческая, производственная, научно-техническая, финансовая, торговая и иная деловая информация. Таким образом, любая конфиденциальная информация, представляющая ценность для предприятия в достижении преимуществ над конкурентами и извлечения прибыли, может стать коммерческой тайной предприятия. Не вдаваясь в методику определения информации, составляющей коммерческую тайну (она описана в многочисленных публикациях) отметим, что таковой она становится только после утверждения руководством предприятия «Перечня сведений, составляющих коммерческую тайну предприятия» и объявления его под расписку всем причастным к ней сотрудникам.

Следует, однако, при этом учесть, что в соответствии с Постановлением РСФСР от 05.12.91 г. № 35 «О перечне сведений, которые не могут составлять коммерческую тайну» (в ред.

Постановления Правительста РФ от 03.10.2002 № 731), не могут составлять коммерческую тайну:

• учредительные документы (решение о создании предприятия или договор учредителей) и Устав;

• документы, дающие право заниматься предпринимательской деятельностью (документы, подтверждающие факт внесения записей о юридических лицах в Единый государственный реестр юридических лиц, свидетельства о государственной регистрации индивидуальных предпринимателей, лицензии, патенты);

• сведения по установленным формам отчетности о финансовохозяйственной деятельности и иные сведения, необходимые для проверки правильности исчисления и уплаты налогов и других обязательных платежей в государственную бюджетную систему РСФСР;

• документы о платежеспособности;

• сведения о численности, составе работающих, их заработной плате и условиях труда, а также о наличии свободных рабочих мест;

• документы об уплате налогов и обязательных платежах;

• сведения о загрязнении окружающей среды, нарушении антимонопольного законодательства, несоблюдении безопасных условий труда, реализации продукции, причиняющей вред здоровью населения, а также других нарушениях законодательства РСФСР и размерах причиненного при этом ущерба;

• сведения об участии должностных лиц предприятия в кооперативах, малых предприятиях, товариществах, акционерных обществах, объединениях и других организациях, занимающихся предпринимательской деятельностью.

По факту разглашения коммерческой тайны предприятия служба безопасности должна проводить расследование по следующим направлениям:

1) человек;

2) документ;

3) изделие-процесс.

Именно в рамках этой триады (разумеется, при ее конкретизации) расположены каналы утечки информации, поэтому наиболее целесообразно организовать работу службы безопасности по перечисленным направлениям.

Сбор информации о лицах, заключивших с предприятием контракты.

Предприятие обычно заключает два типа контрактов: коммерческий (документ, представляющий собой договор поставки товаров или предоставления услуг) и трудовой (вид трудового договора, заключающегося в письменной форме со своими постоянными или временными работниками).

Одним из договорных условий может быть письменное согласие лица, с кем подписывается контракт, на сбор информации об его биографических и других характеризующих личность данных. При этом в контракте должно быть оговорено, что такого рода сбор информации проводится как до вступления контракта в силу (например, во время прохождения испытательного срока), так и во время его реализации, т. е. до расторжения контракта.

Содержание такой информации о личности проверяемого должно, на наш взгляд, включать следующие сведения:

• преступления и административные проступки, совершенные им в прошлом;

• судебные процессы по гражданским делам, в которых он выступал в качестве истца или ответчика;

• качество исполнения ранее заключаемых договоров с другими партнерами;

• аморальные проступки (пьянство, внебрачные связи, наркотики и т. д.);

• суждения бывших сослуживцев и руководителей о его профессиональных и моральных качествах;

• болезни, которые он перенес ранее;

• материальное положение;

• случаи увольнения с работы по отрицательным мотивам, не нашедшие отражение в трудовой книжке;

• участие в организациях, дискриминирующих по признакам пола, расы, цвета кожи, убеждениям, религиозной и национальной принадлежности;

• наличие значительных финансовых накоплений сомнительного происхождения;

• необоснованный и нелогичный отказ от продвижения по службе, перевода на новое место работы;

• жалобы клиентов и других лиц, контактирующих с проверяемым;

• прогулы и частые отвлечения от выполнения служебных обязанностей;

• задержки по надуманным предлогам на работе после окончания рабочего дня;

• факты отказа от использования очередного отпуска;

• результаты различных тестов;

• семейные проблемы;

• долги и займы и т. д.

Представляется, что совокупность вышеуказанных сведений в достаточной мере может характеризовать человека и помочь руководству предприятия принять решение о целесообразности дальнейшего с ним сотрудничества.

Поиск утраченного имущества предприятия.

Под имуществом предприятия понимается находящиеся в его ведении или собственности материальные ценности, денежные средства в кассе, на расчетном счете и других счетах в банках, нематериальные активы (патенты, лицензии, программы, ноу-хау, брокерские места и т п.).

В узком смысле слова под имуществом предприятия понимаются вещи (материальные ценности). Именно в этом смысле в данном пункте рассматривается утраченное имущество.

Утраченное имущество предприятия условно делится на две категории:

• ставшее бесхозяйным (т. е. собственник которого неизвестен);

• утерянное по халатности его сотрудников.

Первую категорию характеризуют следующие признаки:

1) имущество утеряно при неизвестных обстоятельствах;

2) информация о пропаже поступает, как правило, с опозданием;

3) закрепление за утерянным имуществом либо не произведено, либо сделано формально;

4) само имущество, за редким исключением, является громоздким или большим (грузовые автомашины, экскаваторы, трубы и т. д.);

5) охрана имущества не выставляется, а при ее наличии передача охраняемого имущества по смене не производится.

Признаки, характеризующие утерянное имущество по халатности сотрудников, следующие:

1) его относительно малые габариты или ценные бумаги (калькуляторы, деньги, документы и т. д.);

2) очевидность вины конкретного сотрудника;

3) известны место и время (иногда приблизительно) пропажи;

4) неизвестны способы пропажи имущества.

Объединяет их одно: нанесение материального (иногда значительного) ущерба предприятию. Содержание работы сотрудников службы безопасности в зависимости от категории утраченного имущества носит различный характер.

Расследование фактов неправомерного использования товарных (фирменных) знаков предприятия.

Товарный знак – это обозначение, способное отличать соответственно товары и услуги одних юридических и физических лиц от однородных товаров и услуг других юридических или физических лиц. Нарушением прав владельца товарного знака признается несанкционированное изготовление, применение, ввоз, предложение к продаже, продажа, иное введение в хозяйственный оборот или хранение с этой целью товарного знака или товара, обозначенного этим знаком, или обозначения, сходного с ним до степени смешения в отношении однородных товаров. Важнейшей особенностью такого нарушения является его большой территориальный разброс, наличие большого количества потенциальных правонарушителей и сложности с его документированием, что чрезвычайно затрудняет деятельность сотрудников службы безопасности.

Розыск без вести пропавших сотрудников.

Без вести пропавшим считается лицо, исчезнувшее внезапно, без видимых к тому причин, местонахождение и судьба которого остается неизвестной. Все случаи безвестного исчезновения сотрудников можно разделить на четыре группы:

• связанные с криминальным характером происшедшего (убийство, наезд транспорта со смертельным исходом и т. д.);

• обусловленные некриминальным лишением жизни пропавшего (самоубийство, утопление и т. д.);

• объективно не зависящие от сознания и воли сотрудников и не носящие криминальный характер (уход из дома вследствие психического заболевания, административный арест и т. д.);

• вызванные проблемами личного и служебного характера (семейные неурядицы, ссора с начальством и т. д.).

Сотрудники службы безопасности подключаются к розыску без вести пропавшего сотрудника только в том случае, если есть основания предполагать, что его отсутствие на работе приведет (может привести) к реальному или потенциальному ущербу предприятию. Деятельность службы безопасности по розыску без вести пропавшего сотрудника – это комплекс мероприятий, осуществляемых при тесном взаимодействии с органами внутренних дел с целью установления фактических обстоятельств его исчезновения и фактического местонахождения.

Выявление некредитоспособных партнеров.

Некредитоспособным признается тот партнер, у которого для получения кредита нет предпосылок, подтверждающих способность возвратить его.

Некредитоспособного партнера характеризуют следующие действия:

• неаккуратность при расчетах по ранее полученным кредитам;

• ухудшение текущего финансового положения;

• неспособность при необходимости мобилизовать денежные средства из различных источников;

• обналичивание денежных средств в объемах, превышающих размеры фонда зарплаты;

• удержание им (без согласия партнера) денежных средств, полученных в качестве кредита или предварительной оплаты;

• совершение операций с банковскими документами необеспеченными кредитными ресурсами;

• нецелевое использование кредитных средств или их получение по фиктивным документам;

• попытка оттянуть выплату денежных средств партнеру при добросовестном выполнении им условий контракта и т. д.

Служба безопасности обязана выявлять некредитоспособных партнеров как до заключения, так и в процессе реализации договора и своевременно информировать об этом руководство предприятия.

Выявление ненадежных деловых партнеров.

Ненадежность делового партнера определяется:

• большим количеством сорванных по его вине сделок с другими фирмами;

• несвоевременным и некачественным выполнением условий заключенных договоров;

• значительным количеством в фирме ранее судимых лиц;

• фактами ведения против предприятия-учредителя экономического шпионажа;

• использование помощи сотрудников правоохранительных органов, налоговых инспекций и т. д. с целью парализации экономической деятельности своего партнера;

• умышленным затягиванием деловых переговоров;

• неуважительным отношением к авторскому или патентному праву;

• предъявлением к нему значительного количества судебных исков;

• наличием большого долга;

• непрочной позицией на рынке;

• нерегулярной и ненадежной поставкой сырья и товаров;

• отсутствием доверия потребителей;

• испорченной репутацией среди деловых кругов.

Способность службы безопасности своевременно выявить хотя бы отдельные параметры ненадежности будущих или настоящих деловых партнеров в значительной степени может повлиять на степень экономической безопасности предприятия-учредителя.

Сбор сведений по гражданским делам.

Известно, что в рамках гражданского производства судами рассматриваются:

• споры о праве гражданском, затрагивающем права и законные интересы юридического лица (в нашем случае, предприятия);

• в предусмотренных законом случаях дел по жалобе на действия административных органов или должностных лиц, совершенные с нарушением их полномочий;

• дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение, рассматриваемые и разрешаемые судом.

Сбор сведений по гражданским делам служба безопасности осуществляет во взаимодействии с представителем предприятия-учредителя на суде как до, так и во время рассмотрения их на судебных заседаниях.

Необходимость в сборе информации сотрудниками службы безопасности возникает обычно в случаях:

• выявления свидетелей и документов;

• проверки достоверности информации участников процесса и подлинности доказательств, представленных на суде;

• возникновения необходимости проверки наличия основания для отвода в рассмотрении дела;

• оказания помощи суду в установлении фактического местонахождения участников процесса;

• выявления лиц, оскорбляющих или оклеветавших руководителей предприятия-учредителя;

• поиска утаиваемого от суда имущества процессуального противника, необходимого для погашения материального ущерба;

• необходимости выявления среди свидетелей лиц, которые в силу своих физических или психических недостатков не способны правильно воспринимать факты или давать о них правильные показания и т. д.

Изучение негативных аспектов рынка.

Под рынком понимается сфера товарного обращения, товарооборота, выявляющая и устанавливающая общественно необходимые затраты труда на производство товара. Комплексный анализ рынка проводит специально предназначенная для этого служба предприятия, которая наряду с официальной экономической информацией, использует сведения, представленные службой безопасности.

Такие сведения могут быть сведены в два блока:

1) состояние и влияние теневой экономики на рынок;

2) криминальные аспекты рынка.

Теневая экономика (т. е. вся экономическая деятельность, которая по каким-либо причинам не учитывается официальной статистикой и не включается в валовый национальный продукт) состоит из двух частей:

1) экономическая деятельность, являющаяся вполне легальной, нескрываемой деятельностью, но не подвергающаяся налогообложению и по разным причинам не учитываемая официальной статистикой;

2) противозаконная, преднамеренно скрываемая экономическая деятельность.

Изучение криминальных аспектов рынка, обычно, включает в себя:

• криминологическую зараженность существующих или потенциальных потребителей (клиентов);

• криминологическую обстановку на территории функционирования рынка и тенденции его развития;

• реакцию сотрудников правоохранительных органов на совершаемые правонарушения, затрагивающие интересы предприятия;

• состояние правонарушений в сфере кредитно-финансовой системы;

• криминологические последствия введения приватизации;

• характеристику правонарушений, совершаемых в отношении товаров и услуг, производимых (предлагаемых) предприятием-учредителем, степень текущего и потенциального материального ущерба предприятию от правонарушений на рынке и т. д.

Оценка риска пребывания и деятельности компании в другой стране.

Многонациональные компании требуют от международной системы если не стабильности, то, по крайней мере, предсказуемости. В бизнесе, который связан с другими странами, нельзя обойтись без риска.

Поэтому ваша цель – справиться с этим риском.

Если ваша компания имеет интересы за границей, необходимо создать группу уменьшения риска, целью которой являлась бы оценка и прогноз политических и экономических изменений в стране, уровня стабильности и насилия и других аспектов. Это даст вам возможность оценить политический риск в вашей международной деятельности и учесть этот фактор в своих стратегических планах.

Если нет возможности найти специалистов для этого в вашей компании, привлеките экспертов со стороны. Компании, предоставляющие такую помощь, предпринимают попытки вести учет террористических актов, а также оценивают и прогнозируют экономические, социальные и политические условия во всех странах мира.

Важным элементом прогнозирования являются ответы на следующие вопросы:

• Как стабильна политическая система страны?

• Как долго правительство этой страны будет оставаться у власти?

• Существует ли активное политическое насилие в стране? От кого оно исходит? Какие группировки вовлечены? Получают ли они внешнюю помощь? Какие цели они обычно выбирали, и какие операции уже были проведены?

• Как близки отношения России с этой страной?

Сбор информации для проведения деловых переговоров.

Основными стадиями переговоров являются:

• подготовка к переговорам;

• процесс их ведения;

• анализ результатов переговоров и выполнение достигнутых договоренностей.

Сотрудники службы безопасности участвуют в сборе информации на первой и второй стадиях. При всей условности такого деления служба безопасности должна представлять на различных стадиях руководству предприятия-учредителя свою информацию. Например, в процессе подготовки к переговорам сведения об участниках будущих переговоров, их сильных и слабых сторонах, их позициях и планах ведения переговоров, подготовленных материалах, конкурентоспособности и платежеспособности делового партнера и т. д. Во время проведения переговоров служба безопасности должна поставлять информацию об изменениях позиции партнеров по переговорам, о возможных попытках с их стороны шантажировать, подкупать членов делегации предприятия-учредителя, проведения разведывательных мероприятий в отношении их и т. д.

Защита жизни и здоровья персонала от противоправных посягательств.

Защиту организует служба безопасности либо всего персонала предприятия (во время нахождения его на работе), либо некоторых его категорий (руководители, кассиры и т. д.) в рабочее и, как исключение, в нерабочее время, либо применяются оба варианта. При этом четко определяется время (круглосуточно, только в дневное время и т. д.) проведения охранных мероприятий. Охранники должны быть нацелены, прежде всего на пресечение насильственных преступлений (покушение на убийство, рэкет) и административных проступков (мелкое хулиганство) в отношении охраняемых лиц. Должны широко применяться технические средства защиты.

Охрана имущества предприятия.

Под охраной имущества понимается комплекс оперативно-режимных, организационно-управленческих и инженерно-технических действий, проводимых с целью обеспечения сохранности материально-технических и финансовых средств собственника. Охране подлежат все материальные ценности независимо от их местоположения (внутри или за пределами предприятия).

В то же время существуют объекты первостепенной важности, охране которых необходимо уделять особое внимание, так как именно они чаще всего подвергаются противоправному посягательству.

К таким объектам относятся:

• дорогостоящие сырьевые ресурсы (нефть, древесина, золото и т. д.);

• дефицитное оборудование (компьютеры, автозапчасти и т. д.);

• продовольственные и промышленные товары;

• деньги, инвалюта и т. д.;

• наиболее важная и конфиденциальная документация;

• земельные угодья, участки и т. д.

Совершенно очевидно, что охране именно этого имущества должно быть уделено главное внимание.

Обеспечение порядка в местах проведения предприятием представительских, конфиденциальных и массовых мероприятий.

Обеспечение порядка необходимо:

• во время проведения представительских (выставки, ярмарки и т. д.);

• массовых (спортивные соревнования, концерты и т. д.);

• конфиденциальных (заседание правления, совещания руководителей и специалистов по служебным вопросам и т. д.) мероприятий.

В зависимости от их типа меняется и содержание деятельности службы безопасности. Например, при проведении закрытых совещаний основное внимание уделяется, прежде всего, защите сведений, составляющих коммерческую тайну, на выставках необходимо принимать меры к недопущению кражи или порчи имущества предприятия; при проведении концертов основное внимание уделяется физической безопасности людей и т. д.

Консультирование и представление рекомендаций руководству и персоналу предприятия по вопросам обеспечения безопасности.

В обязанности службы безопасности входит не только консультирование и дача рекомендаций сотрудникам предприятия по вопросам обеспечения безопасности, но и ее реализация. В связи с этим необходимо внести в проект Устава службы безопасности положение об обязанности сотрудников подразделений предприятия выполнять эти рекомендации и определить ответственность (материальную и дисциплинарную) за их невыполнение. Проведение консультаций и рекомендаций по вопросам безопасности, обычно, не выходит за пределы таких ее основных видов, как экономическая, информационная, пожарная, физическая безопасность.

Проектирование, монтаж и эксплуатационное обслуживание средств охранно-пожарной сигнализации.

Средства охранно-пожарной сигнализации предназначены для обнаружения попыток проникновения на объект и возникновения пожара, оповещения сотрудников службы безопасности о появлении и нарастании этих угроз и обеспечения контроля доступа на охраняемый объект. Деятельность подразделения службы безопасности, осуществляющего функцию внедрения и эксплуатации охранно-пожарной сигнализации, осуществляется в несколько этапов.

Первый этап (проектирование) предусматривает планирование работ по внедрению и капитальному ремонту средств сигнализации, обследование объекта с целью получения исходных данных для разработки исполнительной проектно-сметной документации; материально-техническое обеспечение монтажных работ.

На этапе выполнения монтажных работ, для проведения которых обычно приглашаются специализированные организации, осуществляется технический надзор за качеством их производства, особенно при проведении пусконаладочной работы. Наконец, последний этап (эксплуатационное обслуживание) включает в себя:

• сдачу этих средств в эксплуатацию;

• планирование эксплуатационных мероприятий и контроль за их исполнением;

• техническое обслуживание, технический контроль за эксплуатацией средств сигнализации;

• ремонт приборов и аппаратуры охранно-пожарной сигнализации;

• материальное обеспечение эксплуатационных нужд;

• ведение установленной технической документации;

• сбор и обобщение статистических данных по эксплуатационно-техническому обслуживанию;

• анализ причин отказов в работе аппаратуры и причин, способствующих совершению краж и пожаров с заблокированных участков объекта.

Краткий обзор основных функций службы безопасности позволяет утверждать, что они органично взаимно дополняют друг друга и в случае их успешной реализации образуют единое «поле» безопасности предприятия-учредителя.

Данный текст является ознакомительным фрагментом.