6.2. Материально-правовые возражения

6.2. Материально-правовые возражения

Проверка действительности сделки. В настоящее время каждый день заключается множество сделок. Они совершаются правомерными, неправомерными способами, и бывают случаи, когда правомерно заключенная сделка может быть признана недействительной. На каких основаниях?

Сделками признаются действия физических и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. При этом имеются в виду не только физические и юридические лица России, но и иностранные, а также лица без гражданства, если иное не предусмотрено федеральным законом.

Основными условиями действительности сделок (отсутствие хотя бы одного из его элементов дает право на признание сделки недействительной) являются:

– совершение ее лицом, обладающим достаточной дееспособностью (способность своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права, создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их);

– волеизъявление лица должно соответствовать его действительной воле (воля и волеизъявление должны рассматриваться в единстве);

– ее форма соответствует форме, предусмотренной законом;

– ее содержание не должно противоречить закону (законности ее содержания).

Сделка недействительна в силу признания ее таковой судом (оспоримая сделка) либо независимо от такого признания (ничтожная сделка). Закон делит недействительные сделки на две группы, разница между которыми существенна и проявляется в различных правовых последствиях их применения, в разном определении круга лиц, имеющих право предъявлять требования по поводу сделок. Установлены также разные сроки исковой давности для предъявления таких требований.

Сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если закон не устанавливает, что она оспорима, или не предусматривает иных последствий ее нарушения. Помимо нарушения установленной формы, несоблюдения требований, предъявляемых к участникам сделки, недопустимого порока воли и т. д., недействительность сделки может быть вызвана включением в нее условий, запрещенных правовыми нормами либо противоречащих им, например внесение положения в учредительные документы о праве выхода участника общества с ограниченной ответственностью в любое время только с согласия остальных участников, что противоречит статье 94 ГК.

Судебная практика

Сделка приватизации государственного и муниципального имущества, совершенная с использованием незаконных средств платежа, является ничтожной. Прокурор области обратился в ВАС РФ с иском о признании недействительным договора купли-продажи нежилых помещений, заключенного между открытым акционерным обществом и комитетом по управлению имуществом по результатам коммерческого конкурса. Исковые требования мотивированы тем, что покупателем использованы незаконные средства платежа. При разрешении спора ВАС РФ исходил из следующего. При приватизации государственного и муниципального имущества законными средствами платежа признается денежная единица (валюта) России (п. 1 ст. 12 Закона о приватизации). На основании статьи 140 ГК законным платежным средством является рубль. Покупатель в соответствии с условиями договора произвел оплату недвижимого имущества акциями другого акционерного общества по номинальной стоимости.

Акция – это эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли общества в виде дивидендов, на участие в управлении им и на часть имущества, остающегося после его ликвидации (ст. 2 Закона о рынке ценных бумаг). Поскольку акции не являются законным средством платежа и в соответствии с пунктом 2 статьи 29 Закона о приватизации использование при приватизации государственного и муниципального имущества незаконных средств платежа является основанием для признания сделки приватизации недействительной, суд обоснованно признал эту сделку ничтожной на основании статьи 168 ГК (информационное письмо Президиума ВАС РФ от 21 февраля 2001 г. № 60 «Обзор практики разрешения споров, связанных с применениями арбитражными судами Закона о приватизации государственного имущества и об основах приватизации муниципального имущества»).

Сделка, противоречащая основам правопорядка и нравственности (антисоциальная сделка), ничтожна. Основные условия: совершается с целью нарушения правопорядка и нравственности, а также наличие умысла хотя бы у одной из сторон. Так, антисоциальной сделкой была признана продажа квартиры с нарушением прав несовершеннолетнего ребенка, проживавшего в этой квартире.

Судебная практика по признанию сделки недействительной по этому основанию окончательно не сложилась. Необходимо наличие веских доказательств для наложения суровых санкций: при наличии умысла у обеих сторон – все полученное по сделке взыскивается в доход государства; при наличии умысла у одной стороны – полученное по ней возвращается другой стороне, а полученное последней – в доход государства.

Мнимая сделка совершается лишь для вида, без намерения создать соответствующие ей правовые последствия. Она признается ничтожной, например фиктивная продажа имущества при угрозе банкротства, фиктивная покупка какого-нибудь имущества с целью добиться получения кредита.

Притворная сделка совершается с целью прикрыть другую сделку. Она также признается ничтожной. Другая сделка может быть признана судом действительной, т. е., учитывая сущность сделки, применяются относящиеся к ней правила. Так, банковская сделка РЕПО (купля-продажа ценных бумаг с условием предоставления продавцу права в течение определенного срока после передачи права собственности на ценные бумаги расторгнуть эту сделку) была признана притворной, прикрывающей договор залога акций. В этом случае договор залога рассматривается в соответствии с нормами о залоге.

Недействительны сделки с пороками субъективного состава. Эти сделки подразделяются на два вида, в зависимости от лиц, участвующих в ее заключении: 1) с участием недееспособного гражданина и 2) если хотя бы один из ее участников – юридическое лицо.

Первый вид связан с недееспособностью граждан. Недействительной признается сделка, совершенная:

– гражданином, признанным судом недееспособным вследствие психического расстройства. Может быть признана действительной по просьбе опекуна, если совершена в интересах недееспособного или к его выгоде;

– гражданином, признанным судом ограниченно дееспособным вследствие злоупотребления спиртными напитками или наркотическими средствами. Признается недействительной по заявлению попечителя (это правило не распространяется на мелкие бытовые сделки);

– несовершеннолетним в возрасте, не достигшем 14 лет (малолетним). Два вида малолетних – до шести лет (полностью недееспособны) и от шести до 14 лет (разрешено совершать мелкие бытовые сделки, направленные на безвозмездное получение выгоды, не требующие государственной регистрации или нотариального оформления);

– несовершеннолетними в возрасте от 14 до 18 лет (частично дееспособные). Имеют право распоряжаться своим заработком, стипендией, доходами, осуществлять права автора, произведений науки, литературы и искусства т. д., а по достижении 16 лет – быть членом кооператива, а также имеют право на эмансипацию (признание полностью дееспособным) в соответствии со статьей 21 ГК.

Второй вид зависит от правоспособности юридического лица. Недействительна сделка, если совершена:

– в противоречии с целями деятельности, определенными в учредительных документах юридического лица либо оно не имеет лицензии на занятие соответствующей деятельностью;

– органами юридического лица с превышением их полномочий.

В обоих случаях другая сторона сделки знала или заведомо должна была знать о незаконности ее совершения. Требование о признании совершенных юридическим лицом сделок недействительными в связи с нарушением его правоспособности может быть заявлено контрольно-надзорным органом.

Судебная практика

Президиум ВАС РФ рассмотрел вопрос о правовой оценке сделок юридического лица, регистрация которого признана недействительной. Правоспособность юридического лица возникает в момент его создания и прекращается в момент завершения его ликвидации. Оно считается созданным с момента его государственной регистрации. Ликвидация юридического лица считается завершенной, а юридическое лицо – прекратившим существование после внесения об этом записи в ЕГРЮЛ.

Следовательно, признание судом недействительной регистрации юридического лица само по себе не является основанием для того, чтобы считать ничтожными сделки этого юридического лица, совершенные до признания его регистрации недействительной (информационное письмо Президиума ВАС РФ от 9 июня 2000 г. № 54 «О сделках юридического лица, регистрация которого признана недействительной»).

Сделки с пороками воли можно подразделить на сделки, совершенные без внутренней воли на ее совершение, и внутренняя воля в которых сформировалась неправильно. Такие сделки совершаются под воздействием:

– обмана (намеренное введение в заблуждение);

– насилия (физическое воздействие на участника);

– угрозы (которая объективно может воздействовать на ее участника, т. е. существенная угроза);

– злонамерного соглашения представителя одной стороны с другой (умышленный сговор представителя и контрагента за счет представляемого);

– гражданином, не способным понимать значение своих действий или руководить ими (дееспособный гражданин, заключающий ее, будучи больным, находясь в состоянии опьянения либо иного состояния психики).

К сделкам с пороками воли относятся и те, которые совершены вследствие стечения обстоятельств, – кабальные сделки. Формирование таких сделок протекает под воздействием тяжелых обстоятельств, при которых практически исключается нормальное формирование воли, что побуждает заключить ее на крайне не выгодных для себя условиях, т. е. контрагент использует состояние нужды участника в своих целях.

Ответственность за принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения установлена Уголовным кодексом.

Недействительность сделок вследствие порока формы сделки зависит от того, какая форма законом или соглашением сторон для совершения той или иной сделки установлена. Закон связывает недействительность только с письменной формой сделки. Несоблюдение простой письменной формы влечет недействительность сделки только в случаях, специально указанных в законе.

Сделки с пороком содержания: наряду с отдельными составами недействительных сделок закон формулирует общую норму, согласно которой недействительной является любая сделка, не соответствующая требованиям, установленным законом или иным нормативно-правовым актом. Роль общей нормы проявляется в случаях, когда совершается сделка, не имеющая пороков отдельных ее образующих элементов, но противоречащая по содержанию и своей направленности требованиям закона.

Проверка договора на предмет соблюдения существенных условий.

Договор характеризуется как соглашение двух или более лиц, направленное на возникновение, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. Содержанием договора как юридического факта будут те условия, на которых достигнуто соглашение двух или более лиц.

На практике условия, на которых заключается договор, многие подразделяют:

– на существенные. Договор считается заключенным, если между сторонами в требуемой подлежащих случаях форме достигнуто соглашение по всем существенным его условиям. Существенными являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида, а также все те условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение;

– на обычные. Предусмотрены нормативными правовыми актами и вносятся автоматически при заключении договора определенного вида. Стороны в определенных ситуациях могут изменить эти условия, но если не предусмотрели их в договоре, то фактически признали согласие их применения;

– на так называемые договорные. Вносятся в договор на основании соглашения сторон.

Как известно, в гражданском законодательстве указаны определенные виды существенных условий, но для каждого договора они применяются неодинаково (табл. 2).

Таблица 2. Существенные условия договора

Таблица 2 (продолжение)

Таблица 2 (продолжение)

Проверка полномочий представителей оппонента. Она проводится в случае, если есть сомнения в наличии у представителя оппонента прав на истребование задолженности либо его право осуществлять представительство в суде.

Прежде чем заключать какой-либо договор, необходимо проверить полномочия оппонента на право подписания договора (учредительные документы – устав организации, где прописывается компетенция исполнительного органа, если договор заключается в лице генерального директора; наличие доверенности уполномоченного на заключение договора лица). Возможна ситуация, когда оппонент отказывается предоставить документы, например устав организации, протокол или решение, приказ, несмотря на этику ведения бизнеса. Что же делать?

Для того чтобы проверить, является ли представитель оппонента генеральным директором, при наличии реквизитов организации можно истребовать у налогового органа выписку из ЕГРЮЛ. Для проверки полномочий генерального директора как единоличного исполнительного органа организации – истребовать у того же налогового органа копию устава организации, заверенную печатью налоговой инспекции.

Для установления полномочий доверенного лица проверяется наличие надлежаще оформленной доверенности: номер, дата выдачи, место составления, срок действия, полностью фамилия, имя, отчество уполномоченного лица, место его жительства, паспортные данные последнего, подпись генерального директора или иного лица, уполномоченного на это учредительными документами (например, исполнительный директор, финансовый директор), и печать организации, желательно подпись самого поверенного. В доверенности четко перечислены права доверенного лица и те действия, которые он может осуществлять от имени организации.

Доверенность, в которой не указана дата ее совершения, ничтожна, так как доверенность, срок действия которой не указан, действительна в течение одного года. Соответственно дата прекращения действия доверенности не может определиться без даты ее заключения.

Если предоставляемая доверенность выдана в порядке передоверия, необходимо проверить, есть ли в основной доверенности оговорка, что доверенное лицо имеет право на передоверие. Если оговорки нет, то так называемая субдоверенность недействительна.

По требованию юридического лица доверенность от его имени может быть заверена нотариально.

Доверенностью должны быть предусмотрены следующие действия уполномоченного представителя, а именно право:

– на подписание искового заявления и предъявления его в суд;

– на подписание заявления на отзыв искового заявления;

– на подписание заявления на обеспечение иска;

– на передачу дела в третейский суд;

– на полный или частичный отказ от исковых требований или их уменьшение, а также признание иска;

– на изменение предмета или основания иска;

– на заключение мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам;

– на передачу полномочий другому лицу (передоверие);

– на обжалование судебного акта;

– на предъявление встречного иска;

– на предъявление исполнительного документа к взысканию;

– на получение присужденного имущества или денег;

– на подписание заявления о пересмотре судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам.

Остальные процессуальные действия представитель совершает от имени представляемого им лица без указания об этом в доверенности.

Проверка соблюдения истцом претензионного порядка. Претензионный (досудебное урегулирование спора) порядок может быть установлен договором или законом (например, Законами о федеральном железнодорожном транспорте, о связи). Соответственно, если законом или договором не установлено досудебное разрешение конфликтной ситуации, добросовестная сторона имеет право обратиться в суд за защитой своего права, минуя предъявление претензии.

Необходимо проследить соблюдение этого порядка, так как в силу различных обстоятельств суд может упустить данное условие договора. Если истец без направления претензии сразу обратился в суд с иском, суд обязан отказать в принятии дела к производству.

Наличие первичных документов, подтверждающих задолженность.

Истец имеет право требовать исполнения обязательства на основании каких-либо доказательств. Размер и основание задолженности должны быть документально подтверждены. Это могут быть надлежаще оформленные первичные документы (накладные, акты приемки-передачи, приходные и расходные кассовые ордера, акты сверки, банковские документы, подтверждающие перевод денежных сумм, и т. д.), т. е. все то, на основании чего истец требует ту или иную сумму задолженности.

Проверка расчетов истца в части пеней или процентов. В заключаемом сторонами договоре может быть предусмотрена уплата, помимо основной суммы задолженности, неустойки или процентов. Сумма последних должна быть тщательно проверена.

Неустойкой признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. Но кредитор не имеет права требовать уплаты неустойки, если должник не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства.

Выделяются разновидности неустойки, которые подлежат применению сторонами. Это штраф и пени. Штраф – денежное взыскание, устанавливаемое в случае неисполнения должником обязательства, определяемое в твердой сумме. Пени – денежное взыскание, устанавливаемое в случае неисполнения должником в процентном отношении к сумме обязательства. Пени могут также выступать как длящаяся неустойка, если подлежат взысканию за каждый период (день) просрочки неисполнения обязательства в определенный срок.

Ответственность за неисполнение денежного обязательства – уплата процентов, размер которых определяется существующей в месте жительства кредитора (юридического лица – месте нахождения) учетной ставки банковского процента на день исполнения денежного обязательства (по решению суда – на день предъявления иска или на день вынесения решения) или его соответствующей части, если иной процент не установлен законом или договором. Проценты не применяются к обязательствам, в которых валюта (деньги) исполняет роль товара (сделки по обмену валюты).

Учетная ставка банковского процента определяется Правительством РФ. Так, с 26 декабря 2005 года ставка рефинансирования Банка России установлена в размере 12% годовых.

Проверка срока исковой давности. Возможно, что срок исковой давности истцом будет пропущен, а суд не обратит на это внимания. Конечно, в ходе судебного разбирательства выяснится, но будут потрачены и деньги, и время.

Исковой давностью признается срок для защиты права по иску лица, право которого нарушено. Это срок, в течение которого добросовестное лицо путем подачи иска в суд может удовлетворить свои требования к обязанному по отношению к нему лицу (табл. 3).

Таблица 3. Срок исковой давности

Общий срок исковой давности – три года. Установление специальных сроков по соглашению сторон не допускается.

Гражданским законодательством предусмотрены следующие специальные сроки исковой давности:

– сокращенные (например, один год – по требованиям к перевозчику, возникающим из перевозок грузов; два года – по требованиям, возникающим из договора имущественного страхования);

– длительные (например, три года – для исков о применении последствий недействительности ничтожной сделки).

Требования о защите нарушенного права принимаются к рассмотрению судом независимо от истечения срока исковой давности. Только на основании заявления стороны в споре исковая давность применяется судом до вынесения им решения. Если заинтересованная сторона в споре заявит об истечении срока исковой давности, суд выносит решение об отказе в иске.

Данный текст является ознакомительным фрагментом.